רשות ניירות הערך והבורסה של קפריסין (CySEC) הגיעה להסדר עם חברת ההשקעות אקווילה נומוס בע"מ, בנוגע לבעיות הקשורות לתקנות למניעת הלבנת הון (AML). ההסדר, בסכום של 150,000 אירו, מגיע בעקבות חקירה בנוגע להפרות פוטנציאליות של חוקי AML ומימון טרור.
ההסדר הזה נמצא בסמכות CySEC לטפל בהפרות או הפרות פוטנציאליות של חוקים הפוקחים עליה. החקירה התמקדה בהתאמת החברה בין השנים 2018 ל-2020, ובדקה האם אקווילה נומוס יישמה מדיניות ונהלים מספקים לעמידה בדרישות חוק מניעת הדיכוי של הלבנת הון ומימון טרור מ-2007.
הבדיקה של CySEC העריכה את סמכויות דירקטוריון אקווילה נומוס ותפקידי קצין התאימות, כפי שנקבעו בהנחיות הרלוונטיות. ממצאי הרגולטור הראו שהחברה לא עמדה במלוא הדרישות המחמירות שנקבעו למניעת הלבנת הון ומימון טרור.
בהודעה, אישרה CySEC שההסדר בסך 150,000 אירו שולם במלואו. כמו כן, הובהר שכל הכספים שנגבתה מההסדרים מסוג זה מסווגים כהכנסות לקופת האוצר של הרפובליקה של קפריסין, ולא כהכנסה של הרשות עצמה. הסדר זה הוא חלק מהמאמצים המתמשכים של CySEC להבטיח עמידה בתקנות הפיננסיות ולשמור על שלמות המגזר הפיננסי בקפריסין.
