Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) κατέληξε σε διακανονισμό με την επενδυτική εταιρεία Aquilla Nummus Ltd, αντιμετωπίζοντας ζητήματα που σχετίζονται με τους κανονισμούς κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML). Η συμφωνία, ύψους €150.000, ακολουθεί μια έρευνα σχετικά με πιθανές παραβιάσεις των νόμων για την AML και τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας.
Αυτός ο διακανονισμός εμπίπτει στην αρμοδιότητα της CySEC για την αντιμετώπιση παραβάσεων ή πιθανών παραβάσεων νόμων που εποπτεύει. Η έρευνα επικεντρώθηκε στη συμμόρφωση της εταιρείας από το 2018 έως το 2020, εξετάζοντας κατά πόσο η Aquilla Nummus είχε εφαρμόσει επαρκείς πολιτικές και διαδικασίες για να καλύψει τις απαιτήσεις του Νόμου περί Πρόληψης και Καταστολής της Νομιμοποίησης Εσόδων από Εγκληματικές Δραστηριότητες και της Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας του 2007.
Η ανασκόπηση της CySEC αξιολόγησε τις ευθύνες του διοικητικού συμβουλίου της Aquilla Nummus και τα καθήκοντα του υπευθύνου συμμόρφωσης, όπως καθορίζονται στις σχετικές οδηγίες. Τα ευρήματα του ρυθμιστή κατέδειξαν ότι η εταιρεία δεν συμμορφώθηκε πλήρως με τις αυστηρές απαιτήσεις που έχουν τεθεί για την πρόληψη της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.
Σε δήλωση της, η CySEC επιβεβαίωσε ότι ο διακανονισμός ύψους €150.000 έχει πληρωθεί ολόκληρος. Διευκρίνισε επίσης ότι όλα τα κεφάλαια που συλλέγονται από τέτοιους διακανονισμούς κατατάσσονται ως έσοδα του Ταμείου της Κυπριακής Δημοκρατίας και όχι ως εισόδημα της ίδιας της επιτροπής. Αυτός ο διακανονισμός αποτελεί μέρος των συνεχιζόμενων προσπαθειών της CySEC να διασφαλίσει τη συμμόρφωση με τους χρηματοοικονομικούς κανονισμούς και να διατηρήσει την ακεραιότητα του χρηματοοικονομικού τομέα στην Κύπρο.
