Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) достигла соглашения с инвестиционной фирмой Aquilla Nummus Ltd, касающегося вопросов, связанных с противодействием отмыванию денег (AML). Соглашение, сумма которого составляет 150 000 евро, последовало за расследованием возможных нарушений законов о противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма.
Это соглашение находится в рамках полномочий CySEC по рассмотрению нарушений или потенциальных нарушений законов, которые она контролирует. Расследование сосредоточилось на соблюдении компанией требований в период с 2018 по 2020 год, проверяя, внедрила ли Aquilla Nummus адекватные политики и процедуры для соответствия требованиям Закона 2007 года о предотвращении и подавлении отмывания денег и финансирования терроризма.
Обзор CySEC оценил обязанности совета директоров Aquilla Nummus и полномочия сотрудника по комплаенсу, установленные в соответствующих директивах. Выводы регулятора показали, что фирма не полностью соблюдала строгие требования, направленные на предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма.
В заявлении CySEC подтвердил, что сумма в 150 000 евро была выплачена полностью. Также было уточнено, что все средства, полученные от подобных урегулирований, классифицируются как доходы в казну Республики Кипр, а не как доходы самой комиссии. Это соглашение является частью постоянных усилий CySEC по обеспечению соблюдения финансовых регуляций и поддержанию целостности финансового сектора на Кипре.
