Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) достигла соглашения о выплате €40 000 с компанией Bridge Global Solution Services Limited из-за возможных нарушений законодательства по борьбе с отмыванием денег (AML).
Это соглашение, объявленное в понедельник, касается нарушений, связанных с Законом о предотвращении и подавлении отмывания денег и финансирования терроризма. CySEC указала, что решение последовало после предварительных выводов, вызвавших обоснованные подозрения относительно соблюдения компанией нормативов AML и противодействия финансированию терроризма.
AML: Регулирующий орган и законодательная база
CySEC действует на основании полномочий, предоставленных статьей 37(4) Закона Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам 2009 года, которая позволяет регулятору урегулировать дела, если имеются разумные основания полагать, что законодательство могло быть нарушено.
Комиссия отметила, что соглашение было связано с оценкой соответствия компании правовым требованиям с 2021 по 2025 год, с акцентом на статьи 58(a) и 58(c) закона, а также на пункты 5(d) и 9(1)(d) директивы, касающейся реализации политик и процедур по управлению рисками отмывания денег.
Сроки проверки соответствия
В ходе проверки CySEC внимательно изучила механизмы соблюдения требований, которые Bridge Global имела в установленный период. Выводы указывали на пробелы в процедурах компании, которые могли потенциально подвергать её рискам, связанным с отмыванием денег.
Оплата соглашения и последствия для доходов
После объявления CySEC подтвердила, что Bridge Global урегулировала вопрос, выплатив сумму в €40 000. Важно, что комиссия разъяснила, что все платежи по таким соглашениям направляются как доходы в Казначейство Республики Кипр, то есть они не учитываются как доходы CySEC.
Это соглашение подчеркивает постоянное внимание CySEC к контролю за соблюдением норм AML среди контролируемых субъектов, отражая приверженность организации поддержанию финансовой честности в секторе.
