נציבות ניירות הערך והבורסה של קפריסין (CySEC) הגיעה להסדר של 40,000 אירו עם חברת Bridge Global Solution Services Limited בשל הפרות פוטנציאליות של חוקי מניעת הלבנת הון (AML).
ההסדר הזה, שהוכרז ביום שני, עוסק בהפרות הקשורות לחוק למניעה ולדיכוי הלבנת הון ומימון טרור. CySEC ציינה שההחלטה נובעת מממצאים ראשוניים שעוררו חשדות סבירים בנוגע לעמידת החברה בתקנות ה-AML ומאבק במימון טרור.
AML: רשות רגולטורית ותמיכה חוקית
CySEC פועלת במסגרת הסמכות שניתנה לה בסעיף 37(4) לחוק ניירות הערך והבורסה של קפריסין מ-2009, המאפשר לרגולטור לסגור תיקי חקירה כשישנם יסודות סבירים להניח שהתקבלו הפרות חוק.
הנציבות ציינה שההסדר נקשר ישירות להערכת עמידת החברה בדרישות החוקיות משנת 2021 ועד 2025, תוך התמקדות בסעיפים 58(א) ו-58(ג) של החוק, וכן בסעיפים 5(ד) ו-9(1)(ד) של ההנחיה הנוגעת ליישום מדיניות ונהלים לניהול סיכוני הלבנת הון.
ציר זמן של ביקורת העמידה בדרישות
בסקירתה, CySEC בחנה את מנגנוני העמידה בדרישות שהיו ל-Bridg Global בתקופת הזמן שצוינה. הממצאים הצביעו על כשלים בהליכים של החברה שעשויים היו לחשוף אותה לפעילויות הלבנת הון.
תשלום ההסדר והשלכות הכנסה
לאחר ההכרזה, CySEC אישרה ש-Bridge Global סגרה את העניין באמצעות תשלום סכום של 40,000 אירו. החשוב, הנציבות הבהירה שכל תשלומי ההסדר מועברים כהכנסה לקופת האוצר של רפובליקת קפריסין, כלומר הם אינם תורמים להכנסות CySEC.
ההסדר הזה מדגיש את הפיקוח המתמשך של CySEC על עמידה בתקנות ה-AML בקרב גופים מפוקחים, ומשקף את המחויבות של הארגון לשמור על יושרה פיננסית במגזר.
