Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) κατέληξε σε διακανονισμό ύψους €40.000 με την Bridge Global Solution Services Limited λόγω πιθανών παραβάσεων της νομοθεσίας κατά της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες (AML).
Αυτός ο διακανονισμός, που ανακοινώθηκε τη Δευτέρα, αφορά παραβάσεις σχετικές με τον Νόμο για την Πρόληψη και Καταστολή της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες και τη Χρηματοδότηση της Τρομοκρατίας. Η CySEC τόνισε ότι η απόφαση ακολουθεί προκαταρκτικά ευρήματα που δημιουργούσαν εύλογες υποψίες για τη συμμόρφωση της εταιρείας με τις κανονιστικές διατάξεις AML και κατά της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.
AML: Ρυθμιστική Αρχή και Νομική Υποστήριξη
Η CySEC λειτουργεί βάσει της εξουσίας που παρέχει το άρθρο 37(4) του Νόμου για την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου του 2009, το οποίο επιτρέπει στον ρυθμιστή να διευθετεί υποθέσεις όταν υπάρχουν εύλογες βάσεις να πιστεύει ότι η νομοθεσία ενδέχεται να έχει παραβιαστεί.
Η Επιτροπή σημείωσε ότι ο διακανονισμός συνδέθηκε ειδικά με την αξιολόγηση της συμμόρφωσης της εταιρείας με τις νομικές απαιτήσεις από το 2021 έως το 2025, εστιάζοντας στα άρθρα 58(α) και 58(γ) του νόμου, καθώς και στις παραγράφους 5(δ) και 9(1)(δ) της οδηγίας που αφορούν την εφαρμογή πολιτικών και διαδικασιών για τη διαχείριση των κινδύνων νομιμοποίησης εσόδων.
Χρονοδιάγραμμα Επανεξέτασης Συμμόρφωσης
Στην επανεξέτασή της, η CySEC εξέτασε τους μηχανισμούς συμμόρφωσης που είχε η Bridge Global κατά το συγκεκριμένο χρονικό διάστημα. Τα ευρήματα υπέδειξαν ότι υπήρχαν κενά στις διαδικασίες της εταιρείας, τα οποία ενδέχεται να την εξέθεταν σε δραστηριότητες νομιμοποίησης εσόδων.
Πληρωμή Διακανονισμού και Επιπτώσεις στα Έσοδα
Μετά την ανακοίνωση, η CySEC επιβεβαίωσε ότι η Bridge Global διευθέτησε το θέμα καταβάλλοντας το ποσό των €40.000. Σημαντικά, η Επιτροπή διευκρίνισε ότι όλες οι πληρωμές διακανονισμού αποτελούν έσοδα που κατατίθενται στο Ταμείο της Κυπριακής Δημοκρατίας, πράγμα που σημαίνει ότι δεν συμβάλλουν στα έσοδα της CySEC.
Αυτός ο διακανονισμός υπογραμμίζει την συνεχή επαγρύπνηση της CySEC στην παρακολούθηση της συμμόρφωσης με τους κανονισμούς AML μεταξύ των εποπτευόμενων οντοτήτων, αντανακλώντας τη δέσμευση του οργανισμού για τη διασφάλιση της χρηματοοικονομικής ακεραιότητας εντός του τομέα.
